隨著全球化進程的加速，我們不難發現，很多企業選擇出海，進軍國際市場。國家發改委和商務部出臺了許多政策，有效規范企業境外上市或境外投資行為。擬定海外投資的企業，須辦理相應手續，例如ODI境外投資備案。今天我們就針對ODI境外投資備案的相關內容給大家聊一下，希望大家都能盡早順利完成。
一、ODI境外投資備案的三大審批部門
商務部負責對境外公司投資結構、投資經營范圍、投資目的地是否未建交國家、是否限制類行業等具體境外投資事項進行審批或備案。審批要點主要包括：
1.不能危害中華人民共和國國家主權、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規；
2.不能損害中華人民共和國與有關國家（地區）關系；
3.不能違反中華人民共和國締結或參加的國際條約、協定；
4.不能出口中華人民共和國禁止出口的產品和技術。
發改委負責對境外投資項目立項審批，對資金的用途和合理性很重視。其項目審批依據主要原則包括：
1.是否符合國家法律法規的產業政策，是否危害國家主權、安全和公共利益，是否違反國際法準則；
2.是否符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；
3.是否符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出。吸收國外先進技術；
4.是否符合國家資本項目管理和外債管理規定；
5.投資主體是否具備相應的投資實力。
外匯管理局（銀行）負責為境內企業辦理境外直接投資項下的各項跨境人民幣業務，包括：
1.境外直接投資所涉主體辦理跨境人民幣賬戶開立、業務登記和資金使用等業務。
2.銀行通過盡職審查客戶資料，結合客戶經營、交易對手、資信狀況、財務指標等情況，全面了解業務背景，確保客戶申請辦理業務背景真實；
3.交易目的清楚合理、資金來源合法合規，境外投資項目已獲有關主管部門備案或核準。
二、ODI境外投資備案的管控
1、鼓勵類：基礎設施業；產能和設備業；高新技術和先進制造業；能源資源；農業；一帶一路投資；
2、限制類：房地產業；酒店業；影城；娛樂業；體育俱樂部；
3、禁止類：涉及未經國家批準的軍事工業核心技術和產品輸出；運用我國禁止出口的技術、工藝、產品；賭博業、色情業等；我國締結或參加的國際條約明令禁止的；危害國家利益和公共安全的。如果企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，還需要實行核準管理。
三、ODI境外投資備案的風險
1.未取得備案通知擅自實施投資，監管機關將責令終止項目，并依法追究相關刑事責任。
2.投資資金無法通過銀行以外匯形式匯出
3.金融企業無法為未取得備案通知書的項目進行融資或擔保
四、適用于ODI境外投資備案的投資活動
1.獲得境外土地所有權、使用權等權益
2.獲得境外自然資源勘探、開發特許權等權益
3.獲得境外基礎設施所有權、經營管理權等權益
4.獲得境外企業或資產所有權、經營管理權等權益
5.新建或改擴建境外固定資產
6.新設境外企業或向既有境外企業增加投資
7.通過協議、信托等方式控制境外企業或資產
ODI境外投資備案辦理其實并不容易，前期一定要做好充足的準備，這樣才能事半功。
