國家發改委和商務部出臺相關政策規范企業境外上市或境外投資，這個時候，想要前往海外投資的企業必須在政策指導下進行合法有序的操作，辦理相應手續后才可以對外進行投資，而ODI境外投資備案就是其中一個最常見的方式。
哪些企業需要進行ODI境外投資備案？
1、海外直接投資、并購及擴張需求的企業：企業需要向外投資項目進行匯款時，銀行按照規定需要企業提供相關ODI備案文件才能進行匯款操作。
2、意向去“一帶一路”等國家投資設立工廠及貿易基地的企業：有些國外子公司要開立當地的銀行賬戶，當地銀行可能會需要內地母公司打一筆款項到這個賬戶作為激活款，需要匯款到境外也是同理，境內母公司要提供ODI備案證書，銀行才會同意打款操作。
3、返程投資：如果國內公司在海外設立的子公司，要再返回國內設立外資企業，那這個外資公司要開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件；
4、海外上市（紅籌/VIE架構搭建）：一方面是便于境外融資和資本運作，方便未來的投資退出，另一方面也是基于稅務方面的考量。
5、跨境電商業務開展：是有大額資金出入境需求的跨境電商公司轉型合規的必然選擇。
申請過程中所涉及到的資料如下：
1、境內部分資料準備：主申請公司的營業執照、章程等注冊文件；主申請公司股東層面的營業執照、章程/合伙協議等相關材料；審計報告，財報；境外投資真實性承諾書；資金到位證明；個人完稅憑證（若需要）；其他
2、境外部分資料準備：對外投資交易結構圖；境外公司注冊文件、股東注冊證書和M&A等；項目公司介紹（產業、經營范圍、客戶群、所持技術等等）；其他投資人情況（若需要）；簽署的協議（若需要）。
3、投資相關資料：境外投資備案申請表、項目可行性報告、項目DD報告、收購項目情況介紹書。
申請ODI可能存在的限制與鼓勵項目：
1、前往與我國未建交、發生戰亂或我國締結的雙多邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區開展境外投資；
2、房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資；
3、在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。如無法說明具體資金使用計劃、資金來源（包括自有資金、銀行貸款、募集資金等合規方式）。
同時，存在國家必須嚴格限制審查的，那自然也有國家鼓勵提倡的，例如，隨著“一帶一路”政策的不斷發展，國家各項政策都有所傾斜，一帶一路沿線國家和地區的投資以及有利于推進一帶一路建設和周邊基礎設施的投資自然會受到國家的鼓勵。
