我有個(gè)客戶在上海自貿(mào)區(qū)開了公司，最近想做境外投資項(xiàng)目，但是苦于無(wú)法操作，一直都沒有開展業(yè)務(wù)，于是他找到了我，今天我就幫助他整理下關(guān)于境外投資的相關(guān)事宜。
一般來(lái)說(shuō)，“走出去”做投資的途徑有很多，正規(guī)的方式例如ODI程序備案、QD產(chǎn)品、PE基金和37號(hào)文登記，其中ODI程序備案是企業(yè)最傳統(tǒng)、使用最廣泛的境外投資方式。
ODI政策分析
1、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，境內(nèi)的非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購(gòu)交易的，需獲得商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)、發(fā)改委對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國(guó)資的企業(yè)還要獲得國(guó)資委的批復(fù)）。
2、一般而言O(shè)DI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國(guó)家等因素，分為備案制和核準(zhǔn)制。
敏感行業(yè)和敏感地區(qū)/國(guó)家并非指禁止對(duì)其投資，而是需要發(fā)改委和商務(wù)部進(jìn)行核準(zhǔn)，限制對(duì)其投資！
ODI程序備案指南
（一）發(fā)改委核準(zhǔn)或備案
1、權(quán)限劃分：中方投資額3億美元及以上的境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項(xiàng)目由投資主體注冊(cè)地的設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委備案。
投資主體通過(guò)提供融資或內(nèi)保外貸等方式進(jìn)行境外投資的，也需在發(fā)改部門備案。
2、申報(bào)流程
（1）屬國(guó)家發(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過(guò)國(guó)家發(fā)改委全國(guó)境外投資備案管理系統(tǒng)直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目備案申請(qǐng)相關(guān)文件。
（2）屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)同時(shí)在國(guó)家發(fā)改委全國(guó)境外投資備案管理系統(tǒng)和江蘇政務(wù)服務(wù)網(wǎng)省發(fā)展改革委“3698”服務(wù)旗艦店提交項(xiàng)目備案申請(qǐng)，并將對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)申請(qǐng)材料送交江蘇省政務(wù)服務(wù)中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。
（3）屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)通過(guò)國(guó)家發(fā)改委全國(guó)境外投資備案管理系統(tǒng)提交項(xiàng)目備案申請(qǐng)，并將對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)申請(qǐng)材料送交市發(fā)展改革委外資處。
（二）商務(wù)部核準(zhǔn)或備案
1、受理機(jī)構(gòu)：商務(wù)部網(wǎng)站“對(duì)外投資合作信息服務(wù)系統(tǒng)”提交電子申請(qǐng)材料，同時(shí)將紙質(zhì)文件提交至商務(wù)部或地方商務(wù)主管部門行政大廳。
2、決定機(jī)構(gòu)：中央企業(yè)由商務(wù)部對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作司備案，地方企業(yè)由各地方商務(wù)主管部門備案。
3、申請(qǐng)人條件：中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位。
4、具備或符合以下條件的，準(zhǔn)予備案：申請(qǐng)材料齊全、如實(shí)完整、符合法定形式。
5、有如下情形之一的，不予以備案：
（1）申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式；
（2）屬于核準(zhǔn)情況的；
（3）企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)的；
（4）其他不予以備案的情形。
（三）外管局外匯登記及資金匯出
國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)憑境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)文件和境外直接投資外匯登記證,在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)，外匯指定銀行進(jìn)行真實(shí)性審核后為其辦理。
ODI一直為跨境投資的重點(diǎn)項(xiàng)目，投資過(guò)程涉及了多部門的多項(xiàng)立項(xiàng)審批程序，建議企業(yè)在“走出去”的同時(shí)，選擇專業(yè)的機(jī)構(gòu)審慎進(jìn)行備案程序，防止給企業(yè)造成不必要的損失。
