最近有一位客戶找到我們，他說之前做ODI備案總是被駁回，今天來找我們想要協助辦理，今天我們就好好了解下境外投資備案（ODI）的前期準備事項。境外投資備案不僅作為企業境外投資或境外上市的合規途徑之一，更可以為企業帶來一系列的便利和優勢。
順利備案后，企業能夠以合法合規的方式完成境內資金出境，以及保證后續境外資金順利返程回國。同時，打通境內外資產流通的合法渠道后，有利于境內外企業優化資源配置，更好地幫助企業成功在境外上市。
境外投資備案（ODI）申請注意事項
1、一般情況下，發改委備案和商務部(廳)核準可以同步操作進行，主要原因是向兩大機構所提交的材料幾乎一致。
2、如果想要提高ODI備案的成功率，則建議先辦理由商務部(廳)核準的《境外投資證書》;然后再辦理發改委簽發的《境外投資備案》;
3、資金證明以提交企業近期三個月的存款證明為準，具體證明開具時間以提交正式ODI備案申請所需材料之日為準。
4、遞交的材料一定要實行預提交制;即:在正式提交申請前，先將準備遞交的材料提交至市級商務局經外處審核和提供修改意見，根據修改意見，對遞交材料進行修改和完善。
境外投資備案（ODI）的申請條件及資料
1.申請條件
根據過往經驗，申請主體通常需滿足以下條件：
(1)境內公司最好成立滿1年以上
(2)凈資產回報（收益）率最好高于5%，越高越好
(3)資產負債率最好低于70%，越低越好
(4)審計報告（凈資產、凈利潤大于投資額）
(5)境內主體行業不涉及敏感行業及國家
(6)股東背景、資金來源真實、合法
2.備案所需資料
(1)境外投資備案表
(2)企業營業執照復印件
(3)對外投資設立企業或并購的相關章程
(4)相關的董事會或出資決議
(5)最新經審計的財務報表
(6)前期工作落實情況說明 (包括：盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價)
(7)并購類需提交境外并購事項前期報告表及第三方 出具的盡職調查報告
(8)境外投資真實性承諾書
(9)投資主體自有資金證明
境外投資備案（ODI）后申報事項
1、商務部：境外企業報到登記情況申報;突發情況報告(如新冠疫情);每半年申報合規建設情況、投資障礙情況、企業經營情況等;直接投資月報;再投資月報;小比例投資月報。
2、發改委：重大不利情況報告;項目完成情況報告。
3、外匯管理局：年度境外直接投資存量權益登記。
對于想要赴境外上市的公司而言，ODI備案是在實現境外投資過程中的一個重要環節。如若因對ODI政策理解不正確而導致無法順利備案的話，很可能影響公司無法順利在境外上市。因此，企業在境外上市之前，需要正確了解ODI政策的相關內容以及操作流程。如果你需要辦理境外投資備案，可以咨詢我來幫助你哦！
